方正证券承销保荐有限责任公司

【资料图】

          关于深圳市维海德技术股份有限公司

  首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

   方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”、“保荐机构”）

作为深圳市维海德技术股份有限公司（以下简称“维海德”、“公司”）首次公开发

行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对维海德首次公开发

行前已发行股份上市流通事项进行了核查，核查具体情况如下：

   一、首次公开发行前已发行股份概况

   （一）首次公开发行股份情况

   根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市维海德技术股份有限公司首

次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕687 号），深圳市维海德技术

股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 17,360,000.00 股，并于

总股本为 69,412,000.00 股，其中有限售条件股份数量为 52,950,544.00 股，占发

行后总股本的 76.28%；无限售条件流通股 16,461,456.00 股，占发行后总股本的

量为 898,544.00 股，占公司总股本比例为 1.29%，具体情况详见公司于 2023 年

售限售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2023-001）。

   （二）公司上市后股本变动情况

   公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议及 2022 年年度股

东大会审议通过《关于 2022 年度利润分配预案的议案》，同意公司以截至 2022

年 12 月 31 日公司总股本 69,412,000.00 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金

红利 3 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，合计转增

   截至本核查意见出具日，公司总股本为 104,118,000.00 股，其中：有限售条

件股份数量为 78,078,000.00 股，占公司总股本 74.99%，无限售条件流通股

     二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

   本次申请解除股份限售的股东为 3 名，分别为杨祖栋、白东升、王云。本次

申请解除股份限售的股东杨祖栋、白东升、王云在公司《首次公开发行股票并在

创业板上市招股说明书》中做出的承诺，具体内容如下：

   （一）股东杨祖栋、白东升做出以下承诺：

的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

民共和国证券法》、证券监管部门和证券交易所的相关规定执行。

有，本人应向发行人董事会上缴该等收益；①在有关监管机关要求的期限内予以

纠正；①本人拒不上缴收益的，发行人有权相应扣减其应向本人支付的分红或薪

酬。

   股东白东升签署了股份锁定承诺，即自发行人完成增资扩股工商变更登记手

续之日（即 2020 年 9 月 29 日）起 36 个月内，白东升持有的发行人股份中的

有关规定进行相应调整）。

   （二）股东王云做出以下承诺：

   根据《公司法》第一百四十一条的规定，王云所持发行人股份，自发行人股

票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

   截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格遵守了上述承诺，

未出现违反上述承诺的情形。

   截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用

公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情形。

     三、 本次解除限售股份的上市流通安排

际可上市流通数量为 3,444,602.00 股，占公司总股本 3.31%。

                 所持限售股份          本次解除限售             本次实际可上市流

序号        股东名称                                                       备注

                  总数（股）           数量（股）              通数量（股）

      合   计       3,819,602.00       3,444,602.00     3,444,602.00

     注 1：股东白东升在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》

中做出承诺：“自公司完成增资扩股工商变更登记手续之日（即 2020 年 9 月 29

日）起 36 个月内，白东升持有的公司股份中的 250,000.00 股股份不对外转让（如

因送股、转增股本等原因进行除权的，股数按有关规定进行相应调整）”，因公

司 2022 年度权益分派方案中，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，故股

东白东升此次不可对外转让的股数为 375,000 股，本次解除限售并上市流通的股

数为 750,000 股。

     注 2：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股

份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前

任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。

     上述股东除履行相关承诺外，其减持行为应严格遵从《上市公司股东、董监

高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级

管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求，及时履行信息披露义务，公司

董事会将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，并在定期报告中持续披露股

东履行承诺情况。

  四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

                 本次变动前                本次变动增减               本次变动后

  股份性质

           数量（股）            比例        数量（+,-）         数量（股）            比例

一、有限售条件股

   份

 首发前限售股     78,078,000.00   74.99%    -3,444,602.00    74,633,398.00   71.68%

 高管锁定股               0.00    0.00%            0.00              0.00    0.00%

 首发后限售股              0.00    0.00%            0.00              0.00    0.00%

二、无限售条件股

   份

三、总股本      104,118,000.00   100.00%           0.00    104,118,000.00   100.00%

  注：最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准。

  五、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市

流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第 13 号——保荐业务》、

                   《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运

作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履

行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份上市流通

的信息披露真实、准确、完整。

  综上，保荐机构对公司首次公开发行前已发行股份上市流通事项无异议。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市维海德技术股份

有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签章页）

  保荐代表人：

           何进              郭文杰

                     方正证券承销保荐有限责任公司

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